证券经纪人制度的法律风险
国泰君安证券股份有限公司法律事务部 钟山我国证券市场发展到现在,在证券经纪人方面一直未能形成规范、完整的制度体系。究其缘由在于相应的法律、法规尚处于空白,证券经纪人的法律地位、任职资格、业务范围、权利与义务、与证券市场其他参与者之间的关系、行为规范等均无法律依据。因此,也就形成了不同券商存在不同的经纪人形式,甚至一家券商的各个营业部采取的经纪人模式也大相径庭。这一方面加大了管理的难度,另一方面也蕴涵着许多潜在的法律风险。
一、证券经纪人制度的内涵
从广义上讲,证券经纪人是指在证券交易中专门接受客户委托,帮助客户买卖证券并从中收取佣金,为客户提供证券信息咨询服务、专业证券分析、投资组合设计、证券买卖代理的中介人或代理人。证券经纪人提供的是中介服务,其中介服务包括两层意义,一层意义是为客户提供买卖成交撮合操作；另一层则是向客户提供投资理财分析与建议。
《证券法》第137条规定:"在证券交易中 没发完？？？ 下文呢？ 期待中~！
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