证券交易实务总复习
来源：互联网一名词解释
1系统性风险2市盈率3可转换公司债券4开放型基金5涨停价(跌停价)
6国家股7A股8金融债券9上证综合指数10公募发行
11技术分析 12证券交易所（156页） 13上市公司 14T+1交割 15移动平均线
名词解释参考答案
1系统性风险：是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有的证券的收益产生影响。
2市盈率：每股市价与每股收益的比率。
3可转换公司债券：指债券持有人可以在一定时间内按规定价格转换发行公司股票的一种公司债券。
4开放型基金：是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。
5涨停价：指涨停板价格。我国规定在前一个交易日收盘价的基础上，本交易日股票价格最多上涨10%，这时的价格就叫涨停价。
6国家股：又称为国有股，是指有权代表国家投资的部门和机构，以国有资产向公司投资所形成的股份。
7A股：又叫人民币普通股票。是由我国境内公司发行，供境内机构、个人以人民币认购和交易的股票
8金融债券：是银行及非银行金融机构为筹集信贷资金而发行的一种债务凭证。
9上证综合指数：是上海证券交易所股票价格指数的简称。它以1990年12月19日为基期基期值为100。
10公募发行：又称公开发行，是以不特定的社会公众为发行对象公开销售股票的方式。
11技术分析：是以证券市场的过去轨迹为基础，应用数学和统计学的方法，探索出一些典型的规律并据此预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。
二填空题
1证券投资学是一门（ ）性、（ ）性和（ ）性学科
2（ ）又称为人民币普通股票，包括国家股、法人股和社会公众股等；
（ ）又称为人民币特种股票，是指在上海、深圳上市的以人民币标明其面值，以外币认购和交易，并由国内股份有限公司发行的股票。
3证券投资基金的当事人包括：（ ）、（ ）和（ ）。
4我国证券监管的“三公原则”是：（ ）、（ ）和公平。
5证券投资的基本原则是：收益与风险最佳组合的原则、（ ）的原则、（ ）的原则、（ ）的原则和能力充实的原则。
6（ ）证券交易所是由会员自愿组成的社会法人机构。
7国家债券又称（），是中央政府承担还本付息责任的债券。
8按发行方式的不同，债券可以分为：（ ）债券和（ ）债券。
9我国证券监管的“三公原则”是：（ ）、（ ）和（ ）。
10相对强弱指数为（ ）以上时，应考虑卖出股票，相对强弱指数为（ ）以下时，应考虑买入股票
填空题参考答案
1综合性 应用性 主动进攻性
2 A 股 B股
3 基金持有人 基金管理人 基金托管人
4 公开 公正
5 分散投资 理智投资 贯彻止损
6会员式
7政府债券
8直接发行 间接发行
9 公开 公正 公平
10 80 20
三单项选择题
1系统风险中不包括：
A政策风险 B利率风险 C经营风险 D汇率风险
2以下有价证券中属于货币证券的是：
A股票 B汇票 C 债券 D提单
3股份公司按份额的一定比例支付给股票持有人的收入叫做：
A市值 B股权 C股息 D面值
4向少数与发行者有特定关系的投资者发行的债券叫做：
A信用债券 B私募债券 C抵押债券 D公募债券
5股指期货合约由（ ）表达价格
A港元 B美元 C股票价格 D股指的“点”
6深圳成分指数基期的指数为（ ）、上证综合指数基期的指数为（ ）。
A1000 100 B100 100 C1000 1000 D100 1000
7 1991年深、沪交易所只有14家公司上市，到2001年底我国上市公司已经超过：
A800家 B1000家 C1100家 D1300家
8以下哪些技术分析指标或图形出现时可以考虑买入股票：
A相对强弱指数大于80 B 5日乖离率为—3%
D DIF向上突破MACD E KDJ指标出现顶背离
9 ．K线图中丁字线的特点是( )。
A．收盘价等于开盘价 B．收盘价等于最高价
C．开盘价、收盘价、最低价相等 D．开盘价、收盘价、最高价相等
10．某股票开盘价为10元，收盘价为9．5元，最高价为11元，最低价为9元。
试从以下K线图中选出该股的图形。
A Ｂ Ｃ Ｄ
11非系统风险中不包括：
A财务风险 B信用风险 C经营风险 D利率风险
12以下哪一项属于资本证券？
A基金 B支票 C汇票 D提单
13偿还期限在1年以上，10年以下的债券称为：
A短期债券 B中期债券 C短期债券 D公司债券
14根据筹资人的不同，债券可分为：
A国家债券 、金融债券、公司债券 B长期债券、中期债券、短期债券
C附息债券、贴现债券 D信用债券、抵押债券、担保债券
15以不特定的社会公众为发行对象的股票发行方式叫做：
A直接发行 B私募发行 C间接发行 D公募发行
16行业生命周期的第三个阶段是：
A成长期 B成熟期 C幼稚期 D衰退期
17．K线图中倒丁字线的特点是( )。
A．收盘价等于开盘价 B．收盘价等于最高价
C．开盘价、收盘价、最高价相等 D．开盘价、收盘价、最低价相等
18以下哪个技术分析指标或图形出现时可以考虑买入股票：
A 5日乖离率为—3% B相对强弱指数大于80
D牛市中DIF向上突破MACD E KDJ指标出现顶背离
1９我国Ａ股交易的交割制度目前是：
ＡＴ＋０ ＢＴ＋１ ＣＴ＋２ ＤＴ＋３
20．某股票开盘价为9．5０元，最高价为１０．５０元，最低价为８．５０元，收盘价为10元。试从以下K线图中选出该股的图形。
A Ｂ Ｃ Ｄ
单项选择题参考答案
1C 2B 3 C 4 B 5D 6Ａ 7C ８Ｂ ９Ｄ １０Ｃ
11D 12A 13 B 14 A 15 D 16B 17 Ｄ 18 Ａ 19 Ｂ 20 Ｃ
四多项选择题
1根据证券投资的动机或行为特征的不同，可以分为：
A长线投资 B短线投资 C灵活投资 D控股投资 E实物投资
2证券投资的基本原则包括：
A收益与风险最佳组合的原则 B分散投资的原则 C理智投资的原则
D贯彻止损的原则 E能力充实的原则。
3根据基金证券是否能赎回，可以把基金分为：
A封闭型基金 B开放型基金 C契约型基金 D公司型基金 E成长型
4股息收入的形式有：
A现金股息 B股票股息 C财产股息 D股权股息 E红股
5没有固定的交易场所，由买卖双方通过讨价还价直接进行证券交易的非组织化的市场包括：
A柜台交易市场 B第三交易市场 C第四交易市场
D场内交易市场 E店头交易市场
6股票的发行方式按照发行对象划分：
A直接发行 B私募发行 C间接发行 D公募发行 E国内发行
7基期指数为100的股票指数包括：
A道琼斯股票指数 B标准普尔股价指数 C伦敦金融时报股价指数
D日经股价指数 E恒生股价指数
8以下哪些技术分析指标出现时可以考虑卖出股票：
A相对强弱指数大于80 B 相对强弱指数小于20 C 5日乖离率为—3%
D 5日乖离率为3% E KDJ指标出现底背离
9以下哪些图形出现时可以考虑买入股票：
A头尖顶 B M头 C头肩底 D W底 E顶背离
１０以下哪几种k线图收盘价等于开盘价？
A．小阳线 B．倒丁字型 C．十字星 D．一字型 E丁字型
11有价证券按流通条件不同可以分为：
A上市证券 B货币证券 C非上市证券 D商品证券 E资本证券
12证券投资的运行过程包括的主要步骤是：
A投资准备阶段 B投资信息分析阶段 C投资决策实施阶段
D投资管理阶段 E投资收益阶段
13根据基金证券的不同组织形式，可以把基金分为：
A封闭型基金 B开放型基金 C契约型基金
D公司型基金 E成长型
14影响债券利率变化的主要因素是：
A 发行方式 B发行者资信 C债券偿还期
D利率计算方式 E银行利率
15 外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股，包括：
A B股 B N股 C A股 D N股 E S股
16上市公司盈利能力分析的主要指标有：
A销售净利润 B固定资产周转率 C资产收益率
D股东权益收益率 E主营业务盈利率
17证券投资中经济因素分析的主要因素是：
A经济周期 B国际经济环境 C 国内经济环境
D国家经济政策 E投资者心理状况
18以下哪些技术分析指标出现时可以考虑买入股票：
A相对强弱指数大于80 B 相对强弱指数小于20 C 5日乖离率为—3%
D 5日乖离率为3% E KDJ指标出现底背离
19以下哪些图形出现时可以考虑卖出股票：
A头尖顶 B M头 C头肩底 D W底 E顶背离
2０以下哪几种k线图收盘价等于开盘价？
A．丁字型 B．倒丁字型 C．十字星 D．一字型 E小阳线
多项选择题参考答案
1ABCD 2ABCDE 3 AB 4ABCE 5ABCE
6BD 7ABCDE ８AD ９CD １０BCDE
11 AC 12 CD 1 ABCDE 14 BCDE 15 ABDE
16ACDE 1７ABCD 1８BCE 1９ABE 2０ABCD
五问答题
1系统性风险的种类
2证券投资基金的特点
3证券市场的分类和作用（119—120页）
4宏观因素分析的主要内容
5证券投资的特点
6股票的基本要素
7股票指数期货的交易特点
8证券交易所的交易程序
9证券市场监管的意义和原则
10封闭式基金与开放式基金的区别（81页）
11股票和债券的区别（66页）
问答题参考答案
1系统性风险的种类
第一政策性风险
第二市场风险
第三利率风险
第四购买力风险
第五外汇风险
2证券投资基金的特点
第一，专家管理
第二，分散投资
第三，规模经济效益
第四，理性投资
第五，风险自负
3证券市场的分类
第一， 按市场的职能，证券市场分为发行市场和流通市场
第二， 按交易的对象，证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场
第三， 按证券市场的组织形式，分为交易所市场和场外交易市场
4宏观因素分析的主要内容
第一， 经济因素分析
第二， 非经济因素
第三， 投资心理状态分析
5证券投资的特点
第一证券投资的高收益性
第二证券投资的高风险性
第三证券投资的可流通性
第四证券投资的社会性和广泛性
6股票的基本要素
第一，面值
面值是股份公司在发行股票票面上所标明的金额，即票面金额。
第二，市值
市值即为股票的市场价值，亦可以说股票的市场价格，它包括股票发行价格和股票买卖价格。
第三，股息和分红
股息和分红是指股份公司按股票份额的一定比例支付给股票持有人的收入。
第四，股权
股权即股票持有者所拥有的与其持有股票比例相应的权益及承担一定的责任义务。
7股票指数期货的交易特点
第一， 交易对象具有抽象性
第二， 合约价值计算简便
第三， 交割方式单一
第四， 防范风险的功能全面
8证券交易所的交易程序
第一， 开户
第二， 委托
第三， 成交
第四， 交割清算
第五， 过户
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