2008年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类
（香港专业人员考试部分）2008年2月3日
目 录
一、考试的范围和要求
二、考试的法律法规目录
一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律五件，行政法规和法规性文件五件，司法解释两件，部门规章和规范性文件三十四件，交易所规则六件。
（一）要求全面掌握以下内容：
1、公司法、证券法、证券投资基金法；
2、证监会关于证券业从业人员资格管理、发行、市场交易、机构、上市公司和基金等业务的规章和规范性文件。
（二）要求了解以下内容：
1、刑法中有关证券犯罪的规定，行政处罚法，以及行政法规和法规性文件中有关证券投资咨询、境内上市外资股和境外上市外资股等事项的规定；
2、最高人民法院关于审理与企业改制相关民事纠纷案件和证券市场民事赔偿案件的司法解释；
3、上海、深圳证券交易所的上市规则和交易规则。 二、考试的法律法规目录
（一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《中华人民共和国证券法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
4、《中华人民共和国行政处罚法》
（1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过）
5、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）
《中华人民共和国刑法修正案》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
《中华人民共和国刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
（二）行政法规 法规性文件
1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号）
2、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号）
3、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号）
4、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日 国发[1997]21号）
5、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）
（三）司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释［2003］1号）
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
（2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号） (四) 部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2、《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
（2003年12月28日 证监会令第18号）
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日 证监会令第30号）
6、《证券发行与承销管理办法》
（2006年9月17日 证监会令第37号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）
8、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日 证监发[2004]67号）
9、《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日 证监会令第49号）
10、《证券登记结算管理办法》
（2006年4月7日 证监会令第29号）
11、《证券公司管理办法》
（2001年12月28日 证监会令第5号）
12、《外资参股证券公司设立规则》（2007年修订）
（2007年12月28日 证监会令第52号）
13、《证券公司风险控制指标管理办法》
（2006年7月20日 证监会令第34号）
14、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日 证监会令第39号）
15、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
（2006年6月30日 证监发[2006]69号）
16、《客户交易结算资金管理办法》
（2001年5月16日 证监会令第3号）
17、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
18、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）
19、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
20、《上市公司收购管理办法》
（2006年7月31日 证监会令第35号）
21、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）
22、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号）
23、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》
（2001年12月10日 证监公司字[2001]105号）
24、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005]51号）
25、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005]120号）
26、《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）
27、《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
28、《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日 证监会令第20号）
29、《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
30、《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
31、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
（2006年6月15日 证监基金字[2006]122号）
32、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
33、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
34、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日 证监会令第46号）
(五) 证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》
（2006年 5月 19日 上海证券交易所）
2、《深圳证券交易所股票上市规则》
（2006年 5月 19日 深圳证券交易所）
3、《上海证券交易所交易规则》
（2006年5月15日 上海证券交易所）
4、《深圳证券交易所交易规则》
（2006年5月15日 深圳证券交易所）
5、《上海证券交易所权证管理暂行办法》
（2005年7月18日 上海证券交易所）
6、《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
（2005年7月18日 深圳证券交易所）
获得内地证券从业资格的香港专业人员名单
序号 姓名 姓名（英文） 性别 受规管活动 内地证券从业资格编号（中文）
1 蔡兴泰 CHOI, Hing Tai 男 证券交易 NDCYZG0001
2 邓储 TANG, Chu Leonard 男 就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供资产管理 NDCYZG0002
3 邓伟基 TANG, Wai Kay 男 就证券提供意见 NDCYZG0003
4 黄国威 WONG, Kwok Waiilliam 男 证券交易
就机构融资提供意见
就证券提供意见 NDCYZG0004
5 李广成 LEE, Kwong Shing Eugene 男 证券交易
就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG0005
6 任锦成 YAM, Kam Shing 男 证券交易
就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供资产管理 NDCYZG0006
7 施文汉 SZE, Man Hon 男 证券交易
就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供资产管理 NDCYZG0007
8 苏国坚 SO, Kwok Kin Peter 男 就证券提供意见 NDCYZG0008
9 吴子惠 WU, Tse Wai Frederick 男 就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供资产管理 NDCYZG0009
10 袁光铭 YUEN, Kwong Ming Roger 男 就证券提供意见 NDCYZG0010
11 张小沅 ChEUNG, Siu Yuen Raymond 男 就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供资产管理 NDCYZG0011
12 蔡伟成 TSO, Wai Sing 男 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00012
13 蔡永健 CHOI, Wing Kin Ricky 男 证券交易 NDCYZG00013
14 陈国麟 CHAN, Kwok Lun Alan 男 证券交易 NDCYZG00014
15 陈国平 CHAN, Kwok Ping 男 证券交易
就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00015
16 陈俊杰 CHAN, Chun Kit 男 就证券提供意见 NDCYZG00016
17 陈耀昌 CHAN, Yiu Cheong 男 证券交易
就证券提供意见 NDCYZG00017
18 邓颖珊 TANG, Wing Shan Ariel 女 证券交易 NDCYZG00018
19 丁思敏 TING, Sze Man 女 证券交易
就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00019
20 甘永树 KAM, Wing Shu Stephen 男 证券交易
就证券提供意见 NDCYZG00020
21 高志荣 KO, Chi Wing 男 证券交易 NDCYZG00021
22 关百忠 KWAN, Pak Chung 男 证券交易 NDCYZG00022
23 郭昌平 KWOK, Cheong Ping Charles 男 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00023
24 郭炽雄 KWOK, Chi Hung 男 证券交易 NDCYZG00024
25 何国慧 HO, Kwok Wai Rachel 女 证券交易 NDCYZG00025
26 何欣 HO, Yan 男 证券交易 NDCYZG00026
27 洪朝栋 HUNG, Chiu Tung 男 证券交易 NDCYZG00027
28 胡群好 WU, Kwan Ho Cliffina 女 证券交易 NDCYZG00028
29 胡少梅 WOO, Siu Mui 女 证券交易 NDCYZG00029
30 黄启新 WONG, Kai Sun 男 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00030
31 黄瑞麟 WONG, Sui Ki Anthony 男 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00031
32 黄润生 WONG, Yun Sang Victor 男 证券交易 NDCYZG00032
33 姜国强 KEUNG, Kwok Keung Kenneth 男 证券交易 NDCYZG00033
34 赖浩锴 LAI, Ho Kai Patrick 男 证券交易 NDCYZG00034
35 赖子健 LAI, Chi Kin 男 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00035
36 劳伟业 LO, Wai Yip 男 证券交易 NDCYZG00036
37 李锦庆 LI, Kum Hing 男 证券交易 NDCYZG00037
38 李骏 LEE, Chun 男 证券交易 NDCYZG00038
39 李佩珊 LEE, Pui Shan 女 就证券提供意见 NDCYZG00039
40 梁永裕 LEUNG, Wing Yu 男 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00040
41 廖南育 LIU, Nam Yuk Oliver 男 证券交易 NDCYZG00041
42 林国仁 LAM, Kwok Yan Patrick 男 就证券提供意见 NDCYZG00042
43 林梦霞 LAM, Mung Ha 女 就证券提供意见 NDCYZG00043
44 林源佳 LAM, Yuen Kai Leon 男 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00044
45 刘存忠 LAU, Chuen Chung 男 证券交易
就证券提供意见 NDCYZG00045
46 卢曼漪 LO, Man I 女 证券交易 NDCYZG00046
47 陆世龙 LUK, Sai Lung 男 证券交易
就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00047
48 马志豪 MA, Chi Ho Laurence 男 证券交易 NDCYZG00048
49 麦嘉林 MAK, Ka Lam Louisa 女 证券交易 NDCYZG00049
50 麦淑娟 MAK, Suk Kuen 女 证券交易 NDCYZG00050
51 区景麟 AU, King Lun 男 证券交易
就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供资产管理 NDCYZG00051
52 容盈盈 YUNG, Ying Ying Angela 女 证券交易 NDCYZG00052
53 谈永凯 TAM, Wing Oi 男 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00053
54 谭绮薇 TAM, Yee Mee 女 证券交易 NDCYZG00054
55 陶天茵 TO, Tin Yan Winnie 女 证券交易 NDCYZG00055
56 吴兆龙 NG, Siu Lung Derek 男 就证券提供意见 NDCYZG00056
57 伍龙辉 NG, Lung Fai 男 证券交易 NDCYZG00057
58 冼耀生 SIN, Yiu Sang 男 证券交易 NDCYZG00058
59 谢礼纬 TSE, Lai Wai 男 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00059
60 姚保仁 IU, Po Yan Raymond 男 证券交易 NDCYZG00060
61 余宝源 YU, Po Yuen 男 证券交易 NDCYZG00061
62 袁妙龄 YUEN, Miu Ling Wendy 女 就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00062
63 张锦辉 Cheung, Kam Fai 男 证券交易 NDCYZG00063
64 张珮珊 CHEUNG, Pui Shan 女 证券交易 NDCYZG00064
65 郑文谦 CHENG, Man Him Gordon 男 证券交易 NDCYZG00065
66 钟静仪 CHUNG, Elizabeth Ching Yee 女 证券交易 NDCYZG00066
67 周日仁 CHAU, Yueh Jen 男 证券交易 NDCYZG00067
68 庄汉辉 CHONG, Hon Fai 男 就证券提供意见
就机构融资提供意见 NDCYZG00068
69 陈志远 CHAN, Chi Yuen 男 证券交易 NDCYZG00069
70 方培伟 FANG, Pei Wei 男 证券交易 NDCYZG00070
71 高兆麟 KO, Siu Lun 男 就证券提供意见 NDCYZG00071
72 李选进 LEE, Suen Chun 男 证券交易
就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00072
73 苏伟良 SO, Wai Leung 男 证券交易
就证券提供意见 NDCYZG00073
74 谢晓辉 TSE, Hiu Fai 男 证券交易
就证券提供意见 NDCYZG00074
75 张伟安 CHEUNG, Wai On Simon 男 就机构融资提供意见 NDCYZG00075
2006年
76 邓志康 TANG CHI HONG 男 证券交易 NDCYZG00076
77 蔡天护 CHOY TIN WOO, JOHNNIE 男 证券交易
期货合约交易 NDCYZG00077
78 邓体顺 DENG, TI SHUN 男 证券交易
就证券提供意见 NDCYZG00078
79 梁健昌 LEUNG KIN CHEONG, LAURENT 男 证券交易
就证券提供意见
就机构融资提供意见 NDCYZG00079
80 徐强生 ZEE,JOHN 男 证券交易 NDCYZG00080
81 王韵婷 WANG,YUNN TING ELAINE 女 证券交易 NDCYZG00081
82 宋荣耀 SUNG,WING YIU 男 证券交易
提供资产管理 NDCYZG00082
83 蓝国伦 NAM,KWOK LUN 男 证券交易
就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供资产管理 NDCYZG00083
84 李婉雯 LEE,YUEN MAN SANDRA 女 证券交易
就证券提供意见
提供资产管理 NDCYZG00084
85 李耀新 LEE,YIU SUN 男 证券交易
就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供资产管理 NDCYZG00085
86 罗蔼儿 LAW,OI YEE RONNIE 女 就证券提供意见 NDCYZG00086
87 黄洁英 WONG,KIT YING CECILRIA 女 证券交易 NDCYZG00087
88 殷雷 YIN, RAYMOND LEI 男 证券交易 NDCYZG00088
2007年
89 尤劲峰 Jing-Feng You 男 证券交易
就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供自动化交易服务 NDCYZG00089
90 袁淑琴 Nicole Yuen 女 证券交易
就证券提供意见 NDCYZG00091
91 徐亦釗 Chui Yik Vincent 男 证券交易
期货合约交易
提供自动化交易服务 NDCYZG00092
92 林芃 Lam,Pung 女 证券交易
期货合约交易
提供自动化交易服务 NDCYZG00093
93 王焱武 Wang,Nathan 男 证券交易
期货合约交易
提供自动化交易服务 NDCYZG00094
94 周婉儀 Chow,Yuen Yee 女 证券交易
期货合约交易
就证券提供意见
就机构融资提供意见
提供自动化交易服务 NDCYZG00095
95 郭珮珊 Kwok,Pui Shan 女 证券交易
提供自动化交易服务 NDCYZG00096
96 黄淑嫻 Wong,Shuk Han 女 证券交易
期货合约交易
提供自动化交易服务 NDCYZG00097
97 劉君豪 Lau,Kwan Ho 男 证券交易
期货合约交易
提供自动化交易服务 NDCYZG00098
98 鄭芝蘭 Cheng,Chi-lan Janet 女 证券交易 NDCYZG00099
2008年
99 呉煒樑 NG,Wai Leung Anthony 男 证券交易
期货合约交易
提供自动化交易服务 NDCYZG000100
中国证券业协会
2008-2-28 dingding
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