08年6月，你还能做证券经纪人吗？(页 1) - 证券经纪人吧 - 中国证券经纪人协作网中国最大的证券经纪人社区-- 证券营销|证券公司|证券招聘与证券求职|证券研究报告|私募基金|理财顾问

凉风有信 发表于 2008-5-8 20:43

08年6月，你还能做证券经纪人吗？

[size=4]       根据2008年4月23日国务院第6次常务会议通过的《证券公司监督管理条例》，近期各地证监局都下发相应的文件严令券商营业部规范经纪人队伍，其中[b]《证券公司监督管理条例》[font=宋体]第三十九条[/font][/b]规定：证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。[color=red][b]证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。[/b][/color]证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。2Dw Ktq3?

      中国证监会浙江证监局早在2008年4月10日就发布《关于要求辖区各营业部进一步规范经营行为的通知》，通知再次强调：[color=red][b]严禁聘用无证券从业资格的人员为证券经纪人或营销人员。[/b][/color]而在《条例》颁布后，各个营业部开始重视此次经纪人规范的问题。
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      这次5月底的从业资格考试就是为此条例的颁布提前打预防针。《条例》正式实施是2008年6月1日，6月1日应该就可以查到5月底的考试成绩，到时候肯定会刮起一阵强烈的经纪人清理风，所以，在这里我要呼吁这次报名参加考试的同行，尤其是业绩出色的朋友们，这次务必通过，不要因为从业资格的问题被残酷的淘汰。其实如果营业部想要灵活变通，保住业绩好的经纪人，也有变通的办法，这里我就不提了。

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      另外，看了其他网友的帖子，大家对于此《条例》各有不同的看法，我觉得如果没有从业资格，券商可能不会和你签订居间合同，更别奢望做兼职经纪人，因为《条例》规定从业证书是唯一进入证券行业做经纪人的独门秘笈，也不会有券商抱着侥幸心理聘你做经纪人来以身试法。

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      大家要有不同的看法或者疑问，可以回帖交流，协作网为全国的证券经纪人搭建了这么好的一个平台，首先感谢协作网的创办人员，请老顾带我感谢他们，呵呵，5年多的风雨历程会让你们的明天更加灿烂！在此预祝改版取得圆满成功[/size]

dwp103 发表于 2008-5-8 20:57

呵呵

幸好过了Q%o_.UA$j
没有这烦恼了

拙言发表于 2008-5-8 22:04

呵呵,楼上的好眼熟啊...

xqz315520 发表于 2008-5-8 22:14

回复 1楼的帖子

什么变通的方法？其实如果营业部想要灵活变通，保住业绩好的经纪人，也有变通的办法，这里我就不提了。

聚财童子 发表于 2008-5-8 23:22

大家走好

47850537 发表于 2008-5-9 09:18

大家要努力呀!

cccman 发表于 2008-5-9 11:52

挂别人下边，这个很容易的，还是看业绩说话

凉风有信 发表于 2008-5-9 12:44

营业部可以把业绩好的经纪人转为后台非营销人员，等从业资格拿到后再转为经纪人，应该可行

zqjjr 发表于 2008-5-9 15:07

今天接到浙商证券的兄弟打电话来讲，他们那要求在6.1日前注销掉所有证券经纪人的股票账户。
种种迹象表明，清理完证券公司、清理完股民账户，现在轮到清理证券经纪人了，这次规范的趋势是必然，建议我们大家要从，管理层来规范经纪人发展成为证券经纪人要求自我规范。

zqjjr 发表于 2008-5-9 15:08

另外还有一个问题我比较疑惑，就是一批老的证券经纪人，早在三四年前就考过了证券从业资格考试，但问题是没有证券公司给予挂靠，这些人又将会如何处理呢？

李万鹏 发表于 2008-5-9 15:34

努力的看书啊！

syq417 发表于 2008-5-9 16:07

[quote]原帖由 [i]zqjjr[/i] 于 2008-5-9 15:08 发表 [url=http://www.zqjjr.com/bbs/redirect.php?goto=findpost&pid=163973&ptid=60195][img]http://www.zqjjr.com/bbs/images/common/back.gif[/img][/url]
另外还有一个问题我比较疑惑，就是一批老的证券经纪人，早在三四年前就考过了证券从业资格考试，但问题是没有证券公司给予挂靠，这些人又将会如何处理呢？ [/quote]
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不用处理成绩长期有效说明你具备证券从业资格了现在直接报协会就行了华泰证券已经开始统计从业资格了为下一步的规范做准备

网库唐山 发表于 2008-5-9 16:46

看来大家都有事情做了,付出要更多了

凉风有信 发表于 2008-5-9 17:00

对，其实在中国证券业协会的网站上（具体地址：[url]http://www.sac.net.cn/newcn/home/exam_history.jsp?id=[/url]证券从业人员资格考试成绩查询）直接输入身份证号码就可以查询历次考试的成绩，只要基础和其他一门通过那就不是清理对象。老的通过考试的经纪人可以去申请资格就可以了。K$aE&E$\.lk
浙江这次的清理力度非常大。

凉风有信 发表于 2008-5-9 17:04

《证券公司监督管理条例》的地址：[url]http://www.csrc.gov.cn/n575458/n4239016/n6634558/n9768068/n9768298/10258139.html[/url]
第三十八条　证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。{_j;cH(J&Ll
证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。
证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

zqjjr 发表于 2008-5-9 17:17

[quote]原帖由 [i]syq417[/i] 于 2008-5-9 16:07 发表 [url=http://www.zqjjr.com/bbs/redirect.php?goto=findpost&pid=163987&ptid=60195][img]http://www.zqjjr.com/bbs/images/common/back.gif[/img][/url]
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不用处理成绩长期有效说明你具备证券从业资格了现在直接报协会就行了华泰证券已经开始统计从业资格了为下一步的规范做准备 [/quote]x@{}.gx
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兄弟，感谢您的提醒。

慧眼投资 发表于 2008-5-9 21:50

是的.老的只要券商报上去申请就行也

net 发表于 2008-5-9 23:18

考试过了就相当于有从业资格，但最好还是要挂靠券商去申请执业资格。。
关键是看证监会的态度，从严还是从宽。但有两条是一定的，就是一要有从业资格，二是当员工管理。
那么划入员工管理必然会带来提成比例的减少。。除非是走台下的模式。。但是无法阳光化、收入无法保障（随时蛋糕就会没有掉）。。,l8kqgHDP;jYr
总之要走哪条路每人各不同，大家不要急于决定，好好斟酌再定不迟。。

你一定认识我 发表于 2008-5-10 00:14

第三十八条　证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。5 \* u! L' E* d, w#l%`!_vK-L/QM
证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。
& a, A% m: J) I* z证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。@|+A x YspC&ol
*hso/c|%E
有个文字上的疑问：为什么使用“应当”，而不是“必须”呢？

你一定认识我 发表于 2008-5-10 00:21

另外回答站长的疑问（有关以前曾有资格证书的。。。）
$BJ!^n7}b"x+F%fI
协会的答复：由于证券从业资格证书必须年检，而年检前必须参加相关培训，并有相应课时要求。如果未参加培训或年检，你可通过所在的证券经营结构（券商，咨询公司等）向协会提出培训申请，协会将适时组织相关培训~
0SwA(LA[n1_
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08年6月，你还能做证券经纪人吗？

呵呵

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