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爱你只有这一次 发表于 2008-5-14 21:50

协会、证监会为何还没有出经纪人政策！

据了解，六一就要实行新的证券经纪人政策了，为何目前管理层还是没有动静啊？一般的证券营业部是如何处理证券经纪人关系的啊？

ztsirman 发表于 2008-5-15 14:31

第三十八条证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
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　　证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。
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　　证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。
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)M4[ Z%DA b&k7B5j o 　　第三十九条证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
;Z yULl*gOo;R4h )B$fI^Gi}!O
　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。m&m!BNo@h
]?MM0x~1o-zL
　　证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

银子 发表于 2008-5-15 23:37

证券公司，大出血了，如果请没有从业资格人员
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单罚款最小十三万，最多四十万，证券公司，会冒这个险吗8G"VN2Zc4XC

B@+b[(L 大家抓紧最后机会，五月过两科

zqjjr 发表于 2008-5-15 23:41

据我了解，一般的证券公司都会给证券经纪人以半年的缓冲期，

zqjjr 发表于 2008-5-15 23:42

作为一个合格的证券经纪人，至少要有证券从业资格吧，不然你理所当然没资格为你的客户进行服务了啊！

银子 发表于 2008-5-15 23:54

[quote]原帖由 [i]zqjjr[/i] 于 2008-5-15 23:41 发表 [url=http://www.zqjjr.com/bbs/redirect.php?goto=findpost&pid=166220&ptid=60729][img]http://www.zqjjr.com/bbs/images/common/back.gif[/img][/url]B"MG/X7KyH)l
据我了解，一般的证券公司都会给证券经纪人以半年的缓冲期， [/quote]
b"~X:umM$dK%kG RR'Mp&[0|
问题系，证监是否认可"RSHyW6l
U'I ka_ Eg
如果，出问题，证监是否是否会承担这个法律缓冲期

king1786 发表于 2008-5-16 19:37

看看！

紫荆003 发表于 2008-5-16 19:52

我所知道的也一般是没定死六月这个时间

生香草木 发表于 2008-5-16 21:00

回复 1楼 爱你只有这一次 的帖子

呵呵，慢慢来

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