券商力求快速适应合规监管
纷纷着手调整管理架构并设立合规部---------------------------------------------------------------------
2008年05月16日 证券时报 记者 孙 闻
本报讯 近期证监会连推三大监管文件，推动证券公司新监管制度建立。券商也在快马加鞭调整内部管理架构并设立合规部以适应新的管理方式。
加紧适应新监管
昨日，记者从深圳一家券商获悉，券商已经在着手调整管理架构，设立新的合规经营部门。为设立这一部门，该券商抽调了法律、办公室等相关部门人员。据了解，该举措是适应券商合规监管新规定的必须调整，多家券商已就管理架构进行调整。
目前证监会正加速推动证券公司合规监管制度建设。5月14日，证监会公布了《证券公司合规管理试行规定》征求意见稿，这份文件将成为券商合规经营的基础性依据。该文件明确要求，证券公司应该制定、执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员、覆盖决策、执行、监督、反馈各个环节的合规管理制度。
这是对证券公司管理由事后稽查转变为自律预防为主模式的关键一步，通过新的合规监管制度，国内可以建立与国际接轨的新监管模式。据了解，证监会正加速推进这一监管制度转变，去年就确定了中金公司、广发证券、海通证券、平安证券、国金证券和泰阳证券等6家券商为试点公司试行合规管理制度。
目前，尝试进行合规管理的证券公司已经远超出这6家试点公司。记者了解到的上述深圳证券公司于今年进行了这一改革。据了解，为成立合规部门，证券公司抽调高管担任合规总监。此外，在各地证监局推动下，不少没有取得合规试点资格的证券公司也从具体业务着手推动合规经营。
合规总监如何履职是难点
证券公司推动合规经营的另一重动力是，证监会对合规经营的评价和考察结果将作为分类监管的依据，这意味着合规经营做得好的证券公司将争取监管主动。
目前监管层正在以前所未有的力度推进证券公司新监管制度的建设，《证券公司合规管理试行规定》征求意见稿只是短时间内推动的一个监管文件。5月4日，国务院法制办和中国证监会联合在北京举行“贯彻落实《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》座谈会”，以推动两个条例的落实。
值得注意的是，这两个文件同样将监管方向指向了证券公司合规经营。中国证监会主席尚福林在会上对证券公司落实条例提出了五点要求，第一点就以强调“建立严格的内部合规检查和责任追究机制”为主。业内人士认为，目前证券公司适应监管制度建设的热情很高，但执行效果还有待进一步检验。
证券公司设立合规部、合规总监目前仍在实验阶段，据记者了解，有券商为成立合规部门抽调了产权、法律等部门的人员，但成立新的合规部门如何承担原来部门的业务划分仍然需要不断调整。
更重要的是，按照证监会要求，合规总监作为合规监管的核心角色必须要在决策、执行、监督、反馈、产品研发等业务中参与并发挥约束和制衡作用，能否做到这一点既是合规监管制度的难点也是关键点。
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