2007 年证券基础知识冲刺题---判断题
三、判断（共60道，每道0.5分；正确选A，错误选B。如果选择错误，倒扣0.5分，直到扣完本题最高得分，不作答则不得分也不扣分）
1、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。( )
2、我国政府对WTO承诺，我国证券业在5年过渡期内，合营公司可以从事A股的承销，但不能
从事B股和H股的交易和承销。( )
3、狭义的有价证券即是指资本证券。( )
4、政府机构不属于机构投资者。( )
5、依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。( )
6、世界上第一个股票交易所在1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。( )
7、股票是一种要式证券。( )
8、股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。( )
9、公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利会被摊薄。( )
10、普通股股东能否分到股息和红利以及分得多少，取决于公司的税后利润以及公司未来发
展的需要。( )
11、优先股的所有权利都是优先的。
12、股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。( )
13、股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。( )
14、不记名股票与记名股票仅在记载方式上不同，而在股东权利上没有差异。( )
15、国债和金融债券的利息收入都可以免缴个人所得税。( )
16、财政债券可以记名可以挂失，也可以流通转让。( )
17、债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。( )
18、相对于股票而言，债券的风险大。( )
19、债券票面金额越大越好。( )
20、附新股认股权的公司债认股权不能与债券分离。( ) 21、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户银行存款账户等基金
资产账户。( )
22、基金管理费可以从基金资产中扣除。( )
23、证券投资基金在美国被称为单位信托基金。( )
24、LOF与ETF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。( )
25、一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。( )
26、ETF二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。( )
27、指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )
28、ETF的受托人是受发起人委托托管和控制股票信托组合的所有资产。( )
29、上市开放式基金LOF是在上交所交易的一种基金。( )
30、在期货交易中,设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止,防止出现不能
偿付的现象,起履约保证的作用。( )
31、从一定意义上说,金融期权是金融期货功能的延伸和发展,具有与金融期货相同的套期保
值和发现价格的功能,是一种有效的控制风险的工具。( )
32、在金融期货交易和金融期权交易中,交易双方都必须开立保证金账户,在交易过程中,根
据亏损情况及时增加保证金,否则将强行平仓。( )
33、目前，我国内地已有交易所交易的结构化产品。( )
34、金融期货交易双方的权利和义务是对称的,即对于任何一方而言,都既有要求对方履约的
权利,又有自己对对方履约的义务,而金融期权交易双方的权利和义务存在着明显的不对称。
( )
35、金融期权是一种权利的交易,其价格受多种因素影响,但从理论上说,有两个部分组成即
内在价值和风险价值。( )
36、金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月
份、交收地点都做出统一规定的标准化书面协议。( )
37、为了降低远期债券交易的违约风险，目前我国的交易规则还部分引进期权的交易制度，
允许交易双方协商缴纳一定数量的保证金。( )
38、套期保值的基本做法是:在现货市场上买进或卖出某种金融工具的同时,作一笔与现货交
易品种,数量,期限相当但方向相反的期货交易,以期未来某一时间通过期货合约的对冲,从
而规避现货价格变动带来的风险,实现保值的目的。( )
39、目前,在我国的市场上流通的可转换证券主要有可转换债券和可转换优先股两种主要的
类型。( )
40、股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。( ) 41、购买力风险是对不同证券的影响是不同的，最容易受其影响的是固定收益证券。( )
42、根据市场的功能划分证券市场，可分为证券发行市场和证券交易市场。( )
43、报价委托是指双方达成转让协议后提交的买卖确定性委托。( )
44、证券交易市场是发行市场的前提和基础。( )
45、信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
( )
46、对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时也越有利于
公司日后的发展。( )
47、股份转让以集合竞价方式配对撮合。( )
48、场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。( )
49、高管人员发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监
会派出机构报告。( )
50、证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营
证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。( )
51、证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )
52、申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格应具备从事证券工作三
年以上或者金融工作五年以上的条件。( )
53、目前，我国证券业采取综合类和经纪类的分类管理体制。( )
54、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起一个月内作出批准或不予批准的
决定。( )
55、2006年1月1日起，新《证券法》正式生效。( )
56、《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票 公司债券和国务院依法
认定的其他证券的发行 交易和监督。( )
57、知悉内幕信息的人员泄露信息后，他人进行了交易并从中获利。这不属于内幕交易行为。
( )
58、证券市场的监管手段包括法律手段和行政手段。( )
59、《中华人民共和国公司法》的调整对象是股份有限公司。( )
60、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。（ ） 参考答案：
**** Hidden Message ***** 有做完一套，谢谢了。 谢谢！！ 我看看答案 aaaaaaaaaaaaaaaaaaaa 答案 看答案:loveliness:
回复 4楼 shenglei 的帖子
标准不？:lol kan kan da an 第一次做 错了16道 :L 还需努力啊
