证券从业考试基础练习题目(多项选择)
1[font=宋体]、一般来说，证券的票面要素有------。[/font][size=10.5pt][/size][size=10.5pt]A [font=宋体]标的物 B 持有人[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]权利 D 义务 [/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]2[font=宋体]、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]所有权凭证 B 资本凭证[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]货币凭证 D 债券凭证[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]3[font=宋体]、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]商品证券 B 货币证券[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]资本证券 D 凭证证券[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]4[font=宋体]、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]商业本票 B 银行本票[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]商业证券 D 银行证券[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]5[font=宋体]、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]产权性 B 收入性[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]流通性 D 风险性[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]6[font=宋体]、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]利息收入 B 红利收入[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]买卖证券的差额 D 印花税[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]7[font=宋体]、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]一级市场 B 股票市场[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]二级市场 D 基金市场[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]8[font=宋体]、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]货币市场 B 现货市场[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]期货市场 D 资本市场[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]9[font=宋体]、按照交易的性质，金融市场可以分为------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]发行市场 B 股票市场[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]债券市场 D 流通市场[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]10[font=宋体]、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A CDs B [font=宋体]股票[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]国库券 D 商业票据[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]11[font=宋体]、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]中国人民银行 B 银行 [/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]非银行金融机构 D 企业[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]12[font=宋体]、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -------几大趋势。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]金融创新进一步深化[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]B [font=宋体]发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]证券交易所的合并与上市[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]D [font=宋体]证券市场的网络化发展趋势[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]13[font=宋体]、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]股票 B 公司债券[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]政府债券 D 期权[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]14[font=宋体]、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]上海证券交易所 B 深圳证券交易所[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]上海股份公所 D 上海众业公所[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]15[font=宋体]、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]上市公司 B 国有控股公司[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]民营企业 D 国有企业[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]16[font=宋体]、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]《合同法》 D 《公司法》[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]17[font=宋体]、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]价格平衡作用 B 增强流动性[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]18[font=宋体]、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]资金量大 B 注重投资的安全性[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]19[font=宋体]、证券市场上的自律性组织包括------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]证券登记结算公司 B 证券交易所[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]证券业协会 D 证监会[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]20[font=宋体]、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]代理证券发行 B 代理证券买卖[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]自营性买卖 D 其他咨询业务[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]21[font=宋体]、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]股票 B 定期存单[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C CDs D [font=宋体]公司债券[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]22[font=宋体]、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]回购协议市场 B 商业票据市场[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]基金市场 D 保险市场[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]23[font=宋体]、证券市场的基本功能有------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]筹资功能 B 资本定价[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]资本配置 D 流通功能[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]24[font=宋体]、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]公司名称 B 公司登记成立的日期[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]股票种类 D 股票的编号[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]25[font=宋体]、股票具有以下------几个特征。 [/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]收益性 B 风险性[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]流动性 D 波动性[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]26[font=宋体]、普通股票有------基本特征。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]比其他股票更基本、更重要的股票[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]B [font=宋体]是最标准的股票[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]风险最大的股票[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]D [font=宋体]和其他股票相比没有特点[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]27[font=宋体]、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]累积优先股票与非累积优先股票[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]B [font=宋体]参与优先股票与非参与优先股票[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]可转换优先股票与不可转换优先股票[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]D [font=宋体]可调整优先股票与固定优先股票[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]28[font=宋体]、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]国家股 B 法人股[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]社会公众股 D 外资股[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]29[font=宋体]、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]A [font=宋体]发行人是借入资金的经济主体[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]B [font=宋体]投资者是出借资金的经济主体[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]C [font=宋体]发行人需要在一定时期还本付息[/font][/size][size=10.5pt][/size]
[size=10.5pt]D [font=宋体]反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证[/font][/size][size=10.5pt][/size]
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