上海查获一起非法证券传销案

前11月受理非法经营证券活动达688起


2007-12-6



    在昨天举行的上海打击非法证券活动联席会议上，上海市公安局经侦总队副总队长沈洁提醒，警惕不法分子利用传销手段进行非法证券经营活动。

    她还透露，上海公安机关目前已查获一起非法证券传销活动，涉案人员高达50人，该案已经移送检察机关，但尚未批捕。

    据上海证监局透露，截至11月底，上海证监局接到的投诉非法中介案件800余件，投诉非法证券投资咨询活动及非法证券资产管理案件400余件，上海公安机关1至11月份，受理非法经营证券活动就达到688起，立案侦查167起，破获60多起。

    上海证监局表示，非法证券活动主要表现在非法发行股票和非法经营证券业务。随着证券市场的火爆，投诉数量还在不断上升，打非形势依然严峻。

    在打击非法发行股票及其中介活动方面，截至2007年10月底，联席会议累计对300多家非法股权中介机构(含分支机构)以及非上市股份公司进行了调查；依法取缔一批非法中介机构；向公安机关移送一批非法股权中介机构 (涉及分支机构100余家)及4家涉嫌非法发行的非上市股份公司，涉案金额达到数亿元。

    在打击非法证券投资咨询活动及非法从事证券资产管理业务方面，联席会议在查处工作中引入并深化了分类查处的方法，通过稽查取缔与刑事追究相结合，对80余家非法证券投资咨询机构或非法从事证券资产管理业务的机构实施了查处。其中，移送公安机关立案侦查14家，独立取缔70余家，关闭相关非法网站51家，为投资者挽回了部分损失。上海证监局称，目前上海绝大部分非法股权中介机构已经被依法取缔或自行关闭，新设非法股权中介机构现象得到遏制。

    目前非法证券活动花样不断翻新，还出现了许多新特点。上海市公安局经侦总队副总队长沈洁表示，利用传销手段成为非法证券经营活动新形式。近两年以来随着基金市场开放，金融产品不断推出，个人与家庭理财观念增强，利用基金、股票等有一定背景的投资项目作为诱饵的传销涉嫌非法集资，成为非法证券经营活动新动向。

    据沈洁透露，这类传销活动通过打电话、发展会员、收取会费、获取提成等方式非法提供证券投资咨询业务，目前上海公安机关已经查获一起利用传销手段进行非法证券经营案件，涉案人员高达50人，该案已经移送检察机关，但尚未批捕。

“海通证券研究中心”冒用“海通证券研究所”

上海证监局提醒股民警惕非法证券活动

　　昨天，上海打击非法证券活动联席会议对近期非法证券活动的一些特征及表现形式等进行分析归纳，以增强投资者的辨别能力和自我保护意识。

1.非法证券活动有哪些类型

    目前，非法证券活动主要表现为三类：一是非法从事证券投资咨询及证券资产管理活动；二是非法中介非上市公司股票活动，俗称代理买卖“原始股”；三是非法发行证券活动。

2.非法发行证券活动的特征

    向社会公开发行时，往往声称股票即将在国内或海外上市，并称上市后将获得高额收益；股权往往托管在外地的股权托管中心或境外低层次证券市场；给予投资者股票若不能上市将进行回购等虚假承诺；和非法中介相勾结，共同欺骗投资者，共分利益。

3.非法中介未上市公司股票活动表现形式

    以“投资咨询公司”、“产权经纪公司”、“资产经营管理公司”的名义，未经法定机关批准向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；以发售私募基金等委托理财产品为名，将所筹资金投资于非上市公司股权，变相代理买卖非上市公司股权。

4.非法中介未上市公司股票活动特征

    以高档写字楼作为办公地点包装形象；以随机拨打电话的方式诱骗招揽客户；发行公司大多在外地，投资者难以了解公司真实情况；以海外上市为诱饵吸引投资者购买；以中介名义参与股权转让，按比例收取佣金；发行公司通过在媒体发放广告等方式配合其开展业务，以中老年人为主要目标。

5.非法证券投资咨询活动的主要表现形式

    无证经营证券投资咨询业务。不具备资质的机构和个人，以网站、电子邮件、QQ群、电话、短信等方式直接向投资者提供股评、荐股等证券投资咨询服务，这种形式目前较为典型。

    变相从事证券投资咨询服务。非法机构通过报纸、电台、网站、现场培训方式，推销炒股软件，大肆吹嘘炒股软件的神奇功能。但在后续服务中为客户推荐个股、分析行情，因此所谓的炒股软件只不过是掩人耳目的手段。

6.非法证券活动业务推销方法

市场上的非法证券咨询机构及证券资产管理机构往往通过广播、电视媒体举办股评荐股节目、随机拨打电话、开设网站、博客、论坛进行股评、预测走势，或兜售所谓的“内幕消息”等方式推销业务，招揽客户。

    近来，利用互联网从事非法证券投资咨询活动的数量日益增多，不法分子充分利用了互联网交流自由、信息传递迅速、客户群广泛且不确定、身份虚拟化等特点从事违法活动。有的通过开设网站兜售所谓的“内幕信息”，或者推荐股票黑马；有的通过开设网站、博客进行股评、预测走势，或散步消息等。

7.如何区分合法机构和非法机构

    目前市场上的非法机构名目繁多，有些机构甚至仿冒知名机构的名义，如名为“易方通公司”（冒用“易方达基金公司”）、“海通证券研究中心”（冒用“海通证券研究所”）等等，投资者很容易误将其当成合法机构。

    判断一些机构是否合法有两种方法：一是网络查询。最为简便的方法就是登陆中国证监会、中国证券业协会及各地证监局网站进行查询，核实该机构的合法性。二是热线查询。也可以拨打国证监会、中国证券业协会及各地证监局的热线电话进行查询。

上海证券公司高管及从业人员诚信记录将纳入社会征信系统

　　上海的证券公司高管及从业人员的诚信记录，将被纳入社会征信系统。上海证监局日前与上海资信有限公司签署了合作备忘录，首先将辖区证券公司综合治理以来其高管及从业人员的执业违规记录纳入由上海资信有限公司承建的上海市个人信用联合征信系统。

    据悉，这些执业违规记录包括刑事处罚、行政处罚和被市场禁入信息。这也是上海证监局为深入贯彻落实证监会关于加强资本市场诚信建设的精神，适应证券公司监管由综合治理转入常规监管的形势发展要求，率先建立的辖区证券公司高管人员的诚信系统和社会化监督制约机制。 新华社


（何勇 /每日经济新闻）