券商违规新设营业部花样多

或对托管营业部关而不闭，或借道旗下期货公司变相开设证券营业部


2008年01月30日



   
　
　　记者  韦小敏


　　证券时报讯  营业网点紧张是证券公司在牛市里长期面临的问题，在越来越多的投资者涌入股市的情况下，为了抢占市场份额，券商对新设营业网点有强烈的冲动。虽然监管层关于新设证券网点的闸门还没有重新敞开，但是不少券商已经想出了各种办法去“开设”新的营业网点，一些违规的行为也应运而生。

　　获得监管层批准后，券商将原先旗下托管的营业部关闭新设本来是一件很平常的事情，但是部分券商却从中看到了一些违规操作的机会。据了解，根据相关规定，在不增加新的营业网点的前提下，证券公司关闭新设其托管的营业部时，可以根据实际的需要，将原有网点所处的地点进行重新配置。也就是证券公司可以将老的营业部关闭，而到新的地方开设新网点。而在这项规定下，部分证券公司却找到了可以违规扩张网点的方法。

　　据记者了解，在新设营业网点的违规现象中，最常见的就是部分证券公司打着优化网点分配的旗号，申请将已有的营业部进行换地新设，而在成功换地新设后，却没有关闭老的营业部，形成了事实上的新增营业部。业内人士分析，证券公司这种违规行为即便被发现，证券公司也可以解释是原有的一些问题尚未解决，暂时先开业一段时间，等找到适当的时间再将老营业部关闭。

　　相对于新设而不关闭的做法，一些证券公司更是巧妙地借助股指期货的东风，“开设”新的营业网点。为了备战股指期货，大部分证券公司旗下都已经有了一家由自己实际控股的期货公司。由于现阶段期货公司申请新设网点比较容易被批准，因此，一些证券公司借助旗下控股期货公司的名义，开设新的期货营业部，但是这些期货营业部在功能上却同时可以完成证券营业部的职能，对证券公司而言可谓是“一箭双雕”。

　　业内人士表示，目前证券公司违规新设营业部现象频出，一方面是由于证券公司对营业网点的强烈需求；另一方面，现阶段监管层对新设营业部的监管也有所放松。有消息称，监管层不久可能会将批准新设营业部的权利下放到各地证监局，券商新设营业部有望重新开闸，届时，目前看似违规的一些现象也可以得到纠正。