证券经纪业务模式

一、整体组织结构

       二、业务流程
       1、经纪业务总部
       基于销售功能定位的战略考虑，经纪业务总部实行公司化，改为金融销售公司。
       零售客户服务部：负责非现场交易业务，推广小型化证券服务部和技术服务站点的基础工作。
       机构客户服务部：负责机构客户和重要客户的服务、开发工作。
       FC管理部：负责FC群的试点工作和未来发展规划；对FC的品牌进行宣传、包装，对FC进行日常管理，监控运作过程中可能产生的风险，招聘、培训并考核FC；负责FC团队领队人选的选拔和培养工作等。
       策划协作部：负责经纪业务营销的整体策划，承担与研究所、网络公司（部门）等相关部门的协作，提出产品的需求和技术要求。
       风险考评部：负责组织业务检查、考核、统计、风险监控工作以及人事工作。

       2、地区总部
       撤消地区总部的机构，原机构的业务并入经纪业务总部，地区总部不再设置部门，只设岗位，负责本地区所有营业部、技术服务站点的行政管理、公司制度落实、经营指标考核与监督，并对所辖营业部、技术服务站点的盈亏负责。
       地区总部下设零售客户服务经理、机构客户服务经理、行政主管，接受地区运营长的领导。
       地区运营长：全面负责区域市场综合业务管理，对推动本区域业务的发展负责，一提高本区域盈利水平为主要目标。
       零售客户经理：业务上服从经纪业务总部零售客户服务部的统一安排，负责本地区新建网点布局和筹建的统筹安排及相关业务的市场推广工作。
       经纪业务总部对技术服务站点的设置实行"四统一"管理模式，即"业务管理统一、人员配置统一、设计装修统一、技术保障统一"，并由经纪业务总部统一列支建设费用。
       机构客户经理：业务上服从经纪业务总部机构客户服务部的统一安排，负责本地区机构客户和重要客户的服务、开发工作。

       3、营业部
       基于营业部销售功能的纯粹化，营业部取消了内部部门设置，划分为前台、后台，后台人员大副压缩，由电脑、财务行政人员和2名柜台人员组成，前台形成以FC为主体的营销网络。
       取消副总经理职位，分别设置行政总监和市场总监，其中总经理必须兼职其一。

       三、FC团队
       ***实施的FC投资顾问团队，在职责上主要是为公司开发客户、为客户提供投资建议、帮助客户资产增值，其中，提供投资建议是FC的核心工作目标。
       ***为FC设立了FC、高级FC、资深FC和首席FC四个级别，其中高级FC相当于公司高级技术人员，比同等级技术职位的职工享受更高的待遇。
       FC通过内部选拔和外部招聘相结合的方法产生。各营业部所有FC团队成员要接受为期三个月的再岗培训，先是不分级别参加基础培训，完成全部基础培训课程并参加资格考试；基础培训结束后，公司培训中心根据各成员考评成绩和本人的申请，确定每位成员的专业培训级别和课程，分批参加统一组织的各类专业培训。培训结束后，要参加公司统一组织的FC资格考试和最终考评，通过者才具有FC初始资格认定的必要条件。最后，获得FC资格认定的人员，将加入营业部的FC团队，或输入到技术服务站点。（备注：此证券公司为国内知名的大鹏证券。资料已失去时效，仅供参考）