证券公司违规办理将被罚款1000万

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2008-05-07         南京日报            记者 于世卿


    昨日记者了解到，证监会近期严查证券公司非现场开户，证券公司违规非现场开户，将面临1000万元的罚款。南京各家证券公司营业部均严拒非现场开户。


    刘先生近日想开户炒股，但因工作太忙，在股市交易时间无法脱身到证券公司开户，于是便写了委托书和自己的身份证一并交给好朋友王先生，请他到证券公司代自己开户。然而，昨日当王先生来到华泰证券中华路营业部时，却被工作人员告知，必须由刘先生亲自到场开户，届时刘先生还要在证券公司拍照留存影像资料。


    “现在违规非现场开户，监管部门发现后将罚款1000万，年底给证券公司评级时还要扣分，谁也不敢碰这个高压线。”昨日，华泰证券中华路营业部总经理张华在接受记者采访时介绍说。


    记者随后走访了南京证券、东海证券、广发证券等证券公司在南京的营业部，投资者非现场开户一律被拒绝，而且全部要求开户的投资者在证券公司照相留存影像资料。


    东海证券南京营业部总经理蔡志勇向记者介绍说，东海证券于去年年底就全面实施现场开户，严控投资者代人开户，原先的非现场工作室、非现场开户网点全部撤销。而且对于新开户的投资者，都按证监会的要求进行风险教育。


    在2006年和2007年的大牛市中，投资者开户踊跃。各家证券公司为了争夺客户，纷纷在商业区开设开户业务网点。去年有段时间，在超市、商场、银行、新华书店，甚至市民广场等人流量大的地方，证券公司预约开户网点随处可见。目前，这些网点已悄然销声匿迹。


    证监会江苏监管局相关人士昨日向记者介绍说，此次加大对投资者现场开户的监管力度，主要是为了进一步落实投资者股东账户实名制，以及加强投资者风险教育。