努力的看书啊！

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原帖由 zqjjr 于 2008-5-9 15:08 发表
) w" u* @7 T$ B1 H1 I/ u另外还有一个问题我比较疑惑，就是一批老的证券经纪人，早在三四年前就考过了证券从业资格考试，但问题是没有证券公司给予挂靠，这些人又将会如何处理呢？

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) U" Q: E& t& O不用处理 成绩长期有效 说明你具备证券从业资格了 现在直接报协会就行了 华泰证券已经开始统计从业资格了 为下一步的规范做准备

看来大家都有事情做了,付出要更多了

对，其实在中国证券业协会的网站上（具体地址：http://www.sac.net.cn/newcn/home/exam_history.jsp?id=证券从业人员资格考试成绩查询）直接输入身份证号码就可以查询历次考试的成绩，只要基础和其他一门通过那就不是清理对象。老的通过考试的经纪人可以去申请资格就可以了。
* P9 f6 N, v7 K# t1 W/ t浙江这次的清理力度非常大。

《证券公司监督管理条例》的地址：http://www.csrc.gov.cn/n575458/n ... 68298/10258139.html3 c1 G' L% p1 X- R: a; D. H
第三十八条　证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
8 J1 n* b( B; g- Y8 y$ w5 z2 z3 N证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。
5 ]1 t+ Q1 |9 `证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

引用:

原帖由 syq417 于 2008-5-9 16:07 发表
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不用处理 成绩长期有效 说明你具备证券从业资格了 现在直接报协会就行了 华泰证券已经开始统计从业资格了 为下一步的规范做准备

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% V9 m& n1 D3 S# b9 ?* @$ ?兄弟，感谢您的提醒。

是的.老的只要券商报上去申请就行也

考试过了就相当于有从业资格，但最好还是要挂靠券商去申请执业资格。。/ U) ?) D  z& L+ r
关键是看证监会的态度，从严还是从宽。但有两条是一定的，就是一要有从业资格，二是当员工管理。
6 Y% P4 X( |- Z, c8 x, {    那么划入员工管理必然会带来提成比例的减少。。除非是走台下的模式。。但是无法阳光化、收入无法保障（随时蛋糕就会没有掉）。。
" k8 }& @( F! y/ u    总之要走哪条路每人各不同，大家不要急于决定，好好斟酌再定不迟。。

第三十八条　证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。5 \* u! L' E* d, w
- R  y; W" b& f2 o证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。
4 J+ W/ I& e, M, z- x% |& a, A% m: J) I* z证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。
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有个文字上的疑问：为什么使用“应当”，而不是“必须”呢？

另外回答站长的疑问（有关以前曾有资格证书的。。。）1 D9 d7 K1 a! `4 ^- v& `3 S! `# [
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协会的答复：由于证券从业资格证书必须年检，而年检前必须参加相关培训，并有相应课时要求。如果未参加培训或年检，你可通过所在的证券经营结构（券商，咨询公司等）向协会提出培训申请，协会将适时组织相关培训~
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