厦门券商开始盯“大小非” 维护市场交易秩序

--------------------------------------
2008-05-16   厦门商报  



　　《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》（下称《指引》）从昨天开始实施，管理层再对“大小非”违规减持出重拳。

　　记者从我市多家券商了解到，各券商也帮着交易所紧盯着自家的“大小非”客户，维护市场交易秩序。

　　违规减持成本大增

　　“大小非”在市场上的关注度已经白热化。股市大跌时，上交所发布《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（下称《指导意见》），规范“大小非”减持。可是随后上市公司违规减持事件屡禁不止。现在，上证所开始注重加强程序监控。

　　新发布的《指引》说，一旦发现证券价格异常波动或证券交易异常，上证所将对该公司采取盘中临时停牌、限制相关证券账户交易等措施。

　　银河证券美湖路营业部的分析师陈华树认为，在地震后，《指引》的发布没有那么抢眼，但它实际上也是一个比较重要的利好政策。被当作救市政策的《指导意见》实施不到一个月，就有5个违规“大小非”出现。《指引》是针对这一情况的一记重拳。

　　引人注意的是，对于持有解除限售存量股份并在一个月内通过竞价系统减持超过1%的证券账户，《指引》规定，除限制相关证券账户交易外，上证所还可以视情节轻重对相关当事人给予公开谴责，记入诚信档案，公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等处罚；情节特别严重的，上证所将提请证监会继续采取冻结其资金账户、批准延长其存量股份锁定期限等处罚措施。

　　业内人士说，这些规定让“大小非”违规减持的成本大大增加。

　　厦门券商动作快

　　最新一单“大小非”违规减持是持有“万好万家”解除限售存量股份的股东无锡国联。上证所在日常监控中发现，在4月21日至5月12日期间，无锡国联通过竞价交易系统累计减持了2255644股，占“万好万家”总股本的1.03%，违反了《指导意见》的相关规定。被发现后，无锡国联已于5月13日购回了超额减持的股份。

　　根据《指引》的要求，上交所会员有义务加强客户交易行为管理，配合交易所对异常交易行为的监管，充分发挥会员自律管理作用，促进证券市场健康发展。

　　记者昨日从我市多家证券公司了解到，厦门券商动作颇快，早已经行动起来了。

　　一家证券公司营业部的负责人说，他们几天前就开始梳理持有上市公司解禁限售股1%以上的客户。“我们统计了一下，一共有4户，基本上都是机构客户。”

　　梳理客户名单后，营业部立刻联系这些客户，把上交所的最新规定告诉他们，做友情提示，降低“犯错误”的可能。

　　另一家营业部的负责人说，营业部工作人员联系这些客户都比较顺利，也很快获得他们的理解和支持。“我们会按上交所的要求继续监控这些账户。”