关于个别证券营业部存在不规范营销行为的情况通报

【时间：2008年06月16日】        【来源：浙江局】               【字号：大   中   小】

辖区各证券经营机构： 近期，我局在日常监管中发现，个别证券营业部存在聘用不具备证券从业资格的证券经纪人（营销人员，下同）从事客户开发、客户服务等活动，违反了《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）的有关规定，我局已对相关证券公司及营业部采取了监管措施，责成有关机构立即整改，并将视情节下发监管意见函。为维护辖区证券市场良好的竞争秩序，推动资本市场稳定健康发展，现重申《条例》有关要求： 1.证券经纪人应当具备证券从业资格； 2.证券经营机构应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督； 3.证券经营机构应当在营业场所公示证券经纪人姓名、证券从业资格证书编号，以便投资者了解。 各证券经营机构应严格执行《条例》有关规定，合法合规开展营销活动和证券经纪业务活动。对于再发现存在不规范营销行为的机构，一经查实，我局将依法采取严厉的监管措施。 二○○八年六月十二日

浙江的监管力度确实很大啊

陕西也很厉害的说，难干啊

老板不给我们发证书，估计还在申请中。。。

十三万一个，看能收多少

证券公司怎么可能在营业大厅里面公布证券经纪人的情况呢，那不是等于给经纪人做广告嘛

引用:

原帖由 999 于 2008-6-17 22:59 发表
证券公司怎么可能在营业大厅里面公布证券经纪人的情况呢，那不是等于给经纪人做广告嘛

那要看证监局，肯不肯

要是不公示就十万，我看也行

不过可能要等顾站当证监副主席才行

对了，我今天看电视上，那个中国证券业协会的副主席是林义相，他不是天相投资的老板嘛，怎么有了个官方的身份了呢？奇怪

引用:

原帖由 999 于 2008-6-17 23:06 发表
对了，我今天看电视上，那个中国证券业协会的副主席是林义相，他不是天相投资的老板嘛，怎么有了个官方的身份了呢？奇怪

证券协会，就是证券公司老板们的组织

你怎混的

浙江这次走在全国前面