证券经纪人从狭义范围而言就是为客户证券交易提供中介服务，并收取佣金的自然人。随着券商经纪业务竞争的日益激烈，经纪人制度作为争取9 M0 s; N& D+ x0 f
客户与占领市场的一种竞争手段被越来越多的证券公司所采用，但从运作方式看却是千差万别、各不相同；实际效果也是几家欢乐几家愁，褒贬不* B  F& G9 A# M: V( y
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现状篇' C# g6 v) ^; I$ t) ?) s
      
3 T9 T2 t( Y4 C( l   １．经纪人制度作为经纪业务的一种经营模式已具备了一定的规模。时至今日国内大部分券商都在经纪业务中实行了经纪人制度，拥有了自己的9 Y: g9 P- |% O& f  l5 }
经纪人队伍；通过经纪人开发客户、为客户提供信息咨询、根据客户的交易量给予经纪人一定比例的佣金提成已成为一种普遍的经营模式。经纪人) C: K2 W. h5 \$ }
制度在证券市场已形成了一定的规模。
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   ２．经纪人制度对证券公司经纪业务的发展产生了一定的促进作用。经纪人制度的发展与证券公司提高经营效率、优化人员结构、改善服务质量
5 R$ S/ J0 l( y. Z: K的经营需求密不可分。经纪人制度实施以后，通过人员转岗、效益与业绩挂钩等方式使普通员工逐渐向经纪人转变，员工收入直接与交易量挂钩，+ s6 [& W. l& J1 K. f
员工的工作积极性与忧患意识都得到了明显提高，大大提高了工作效率与服务质量；较为优越的分配机制也吸引了一批优秀的外部人才加入到经纪7 m1 ?* M% i; C% l& |* p$ m
人的队伍中，为证券公司带来了新的客户与交易量。8 L( ~- x$ ~, ^+ r# c
      
- q0 F: ?7 k3 C   ３．经纪人制度的具体运作方式较不规范，呈现多样性。我国证券市场尚处于发展初期，证券经纪人相对来说又是一种较新的事物，因此对于证! b6 }8 e5 g6 O) s( @3 {
券经纪人尚无统一的资格认定标准与行为规范。这就使得各家证券公司在经纪人制度的具体实施中采取了各种形式，甚至在同一证券公司内部也不8 j5 q9 m5 K. m7 W
尽相同。具体而言，这些差别主要体现在：经纪人与券商是否为隶属关系；经纪人是否享受或部分享受原有工资福利待遇；经纪人佣金提成比例的9 o* F0 V) h- j1 v/ W6 g( C
高低；券商对经纪人的业务支持程度；经纪人之间是否存在分工与协作等
! f; d: {/ V8 r! ]/ p  O几个方面。& t7 t3 A3 @; L& n, u- B1 p
      
4 j; K8 G( u2 ], N1 Y6 v) L   ４．证券公司员工实际业务水平与证券经纪人标准存在较大差距。一名成功的证券经纪人需要有全面的证券专业知识与良好的社会关系为基础。
' ]$ b5 \- P1 t0 A& D: a; w而目前国内证券经纪人主要是由各证券公司营业部员工转岗而来，在知识结构、信息渠道、社会网络等方面都与证券经纪人的标准存在相当大的差1 u. L6 v* a+ x( a. R, \) k
距，这就导致了证券经纪人制度的优越性因为人的因素得不到充分发挥。2 ]5 x4 C6 `. M5 L  @2 ?2 n
目前就有很多证券公司的经纪人不具备为客户进行高层次投资咨询服务的能力，与真正证券经纪人的标准相去甚远。4 I, v+ P6 l' J2 f6 G
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   ５．证券经纪人缺乏证券公司有效的业务支持，主要依靠自身力量发展。证券经纪人制度的实施是一项综合工程，不是只需要一批经纪人与一个
9 T/ i" z% m3 T: o' V分配制度；更需要证券公司从交易支持、专业培训到信息咨询等多方面的支持与配合，以为证券经纪人创造一个良好的发展环境。目前很多证券公# p+ Q' t7 b2 Q! J: @
司对经纪人制度的认识存在一定的偏差，认为只要实行经纪人制度就一定会促进经纪业务的增长与发展，而对证券经纪人缺乏有效的业务支持与必
3 L4 m0 t% V8 t! Q要的管理。从而使得证券经纪人只能依靠自身力量开展业务，在客户基础相对薄弱与普遍业务素质较低的情况下发展就极为困难与不均衡

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